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证监会拟适当降低证券企业主要股东资质要求
2020-06-16 3621
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证监会近日就修订《证券企业股权管理规定》及其实施规定对外公开征求意见,修改证券企业主要股东定义,适当降低证券企业主要股东资质要求等。

《证券企业股权管理规定》及其实施规定参考国内外金融监管经验,结合证券企业股权日渐分散 的趋势,将证券企业主要股东从“持有证券企业25%以上股权 的股东或者持有5%以上股权 的第一大股东”调整为“持有证券企业5%以上股权 的股东”。

同时,适当降低证券企业主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力 的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币;不再要求主要股东具备相匹配 的金融业务经验;不再要求主要股东为行业龙头等。

此外,根据新证券法,本次修改还调整了证券企业股权相关审批事项。将“证券企业增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权 的股东、实际控制人,应当依法报中国证监会批准”调整为“证券企业变更主要股东或者企业 的实际控制人,应当依法报中国证监会批准”,取消 的审批情形调整为备案事项。(来源:新华社)

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